છેલ્લે એક વાસ્તવિકતા -- સેબી ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર રેગ્યુલેશન્સ 2013

ભાગ - III - કલમ 4
ઓથોરિટી નવી દિલ્હી, જાન્યુઆરી 21, 2013 દ્વારા પ્રકાશિતભારત સૂચનાની સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડમુંબઇ, 21 જાન્યુઆરી, 2013
ભારત સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ
(ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકારો) નિયમો, 2013

ના વિભાગ 11 પેટા વિભાગ કલમ (B) (2) સાથે વાંચી વિભાગ 30 પેટા - કલમ (1) દ્વારા આપવામાં સત્તાઓ સંખ્યા LAD-NRO/GN/2012-13/31/1778.-In કસરત ભારત એક્ટ, 1992 (1992 ની 15) ના સિક્યુરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ભારત સિક્યુરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડઆથી,, એટલે કે, નીચેની નિયમો બનાવે છે -પ્રકરણપ્રારંભિક
લઘુ શીર્ષક અને શરૂ.
1. (1) આ નિયમનો ભારત સિક્યુરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ કહેવાય છે(ઈન્વેસ્ટમેન્ટ એડવાઈઝર) રેગ્યુલેશન્સ, 2013.
(2) આ નિયમનો સત્તાવાર ગેઝેટમાં તેમના પ્રકાશન તારીખ ના નેવમું દિવસે અમલમાં આવશે.
વ્યાખ્યાઓ.
2. (1) આ નિયમનો સંદર્ભમાં અન્યથા જરૂરી છે, જ્યાં સુધી, અહીં નિર્ધારિત શરતો તેમને નીચે સોંપેલ અર્થ સહન કરશે, અને તેમના સમાનતા અભિવ્યક્તિઓ, તે મુજબ અર્થઘટન કરવામાં આવશે -
(A) "ધારો" ભારત એક્ટ સિક્યુરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ, 1992 (15 અર્થ એ થાય1992);
(B) "બોર્ડ" એક્ટની કલમ 3 હેઠળ સ્થાપિત ભારત સિક્યુરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ અર્થ થાય છે;
(C) "બોડી કોર્પોરેટ" અથવા પેટા - કલમ હેઠળ સોંપેલ અર્થ રહેશે(7) કંપનીઝ એક્ટ, 1956 (1956 ની 1) કલમ 2;
(ડી) "પ્રમાણપત્ર" આ કાયદાઓ હેઠળ મંજૂર નોંધણી પ્રમાણપત્ર અર્થ થાય છે;
(ઈ) એક કંપની અથવા કોર્પોરેટ બોડી સંબંધમાં "નિયંત્રણ ફેરફાર", અર્થ છે:
(હું) તેના મિત્રો કોઈપણ માન્ય સ્ટોક એક્સચેન્જ ભારત સિક્યુરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ (શેર્સની સંખ્યા અને સંપાદનની નોંધપાત્ર સંપાદન નિયમન 2 પેટા નિયમન (1) કલમ (ઈ) અર્થ અંદર નિયંત્રણ ફેરફાર પર યાદી થયેલ છે, જો ) રેગ્યુલેશન્સ, 2011;
(Ii) અન્ય કોઇ કિસ્સામાં, કાનૂની સ્વરૂપ માં અંકુશિત હિત અથવા ફેરફાર બદલો.
. સમજૂતી ─ પેટા કલમ (ર) ના હેતુ માટે, અભિવ્યક્તિ "અંકુશાત્મક" રસ અર્થ થાય છે, પ્રત્યક્ષ કે પરોક્ષ, મતદાન અધિકારો અથવા રસ કરતાં વધુ પચાસ ટકા હદ સુધી કે શું;
(F) "કંપની" કંપનીઝ એક્ટ, 1956 હેઠળ સ્થપાયેલું કંપની અર્થ થાય છે;
(ગ્રામ) "વિચારણા" રોકાણ સલાહ પૂરી પાડવા માટે બિન રોકડ લાભ પ્રાપ્ત અથવા મળવાપાત્ર સહિત આર્થિક લાભ ના કોઇ પણ સ્વરૂપ અર્થ થાય છે;
(ક) "નાણાકીય આયોજન" તેમના નાણાકીય લક્ષ્યાંકો ક્લાઈન્ટો 'વર્તમાન નાણાકીય પરિસ્થિતિ ઓળખ વિશ્લેષણ સમાવેશ થાય છે, અને આવા ગોલ ખ્યાલ નાણાકીય વ્યૂહરચનાઓ વિકસિત અને ભલામણ કરશે;
(I) "પેઢી", ભારતીય પાર્ટનરશિપ એક્ટ હેઠળ રજીસ્ટર ભાગીદારી પેઢી અર્થ એ થાય1932 (1932 ની 9);
(જ) "સ્વરૂપ" પ્રથમ સૂચિ સેટ આઉટ સ્વરૂપો કોઇ અર્થ થાય છે;
(K) "નિરિક્ષણ સત્તા" નિયમન 23 હેઠળ આપવામાં સત્તાઓ કસરત કરવા માટે બોર્ડ દ્વારા નિયુક્ત કોઈ પણ એક અથવા વધુ વ્યક્તિઓ અર્થ થાય છે;
(એલ) "રોકાણ સલાહ" મૌખિક અથવા માટે વાતચીતની અન્ય કોઇ અર્થ દ્વારા લખવામાં, શું, ખરીદી, વેચાણ કે અન્યથા જામીનગીરીઓ અથવા ઇન્વેસ્ટમેંટ ઉત્પાદનોમાં વ્યવહાર માં રોકાણ સંબંધી સલાહ અર્થ થાય છે, અને જામીનગીરી અથવા રોકાણના ઉત્પાદનો સમાવતી ઇન્વેસ્ટમેંટ પોર્ટફોલિયોમાં સલાહ ક્લાઈન્ટ લાભ અને નાણાકીય આયોજન સમાવેશ થાય છે રહેશે:
જાહેર જનતા માટે બહોળા પ્રમાણમાં ઉપલબ્ધ છે, જે અખબાર, મેગેઝિન, કોઈપણ રીતે ઇલેક્ટ્રોનિક અથવા પ્રસારણ માધ્યમ અથવા સંદેશાવ્યવહાર મારફતે આપવામાં ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહ આ નિયમનો હેતુ માટે રોકાણ સલાહ તરીકે ગણવામાં આવશે નહીં આવશે એ શરતે કે;
(એમ) "રોકાણ સલાહકાર" વિચારણા માટે, ક્લાઈન્ટો અથવા અન્ય વ્યક્તિઓ અથવા વ્યક્તિઓ જૂથમાં રોકાણ સલાહ પૂરી બિઝનેસ રોકાયેલ અને ગમે તે નામ કહેવાય છે, એક રોકાણ સલાહકાર તરીકે પોતાની જાતને બહાર ધરાવે કોઈપણ વ્યક્તિ કે જે સમાવેશ થાય છે, જે કોઇપણ વ્યક્તિ, એનો અર્થ એ થાય ;
(એ) "મર્યાદિત જવાબદારી ભાગીદારી" રચના અને આ મર્યાદિત જવાબદારી ભાગીદારી એક્ટ, 2008 (2009 ની 6) હેઠળ રજીસ્ટર ભાગીદારી અર્થ થાય છે;
(ઓ) "NBFC" રિઝર્વ દ્વારા નિયમન નોન બેંકિંગ નાણાકીય કંપની અર્થ એ થાયભારત બેન્ક ઓફ;
(P) "NISM" દ્વારા સ્થાપના સિક્યુરિટીઝ બજાર નેશનલ ઇન્સ્ટિટ્યુટ ઓફ અર્થ એ થાયબોર્ડ;
(Q) "જીવનસાથી" પેઢી અથવા મર્યાદિત જવાબદારી ભાગીદારી વતી રોકાણ સલાહ રેન્ડર કરે છે જે પેઢી અથવા મર્યાદિત જવાબદારી ભાગીદારી જીવનસાથી અર્થ થાય છે;
(R) "પ્રતિનિધિ" એક કર્મચારી કે ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર વતી રોકાણ સલાહ બનાવે છે જે એક રોકાણ સલાહકાર એક એજન્ટ છે.
(2) શબ્દો અને અભિવ્યક્તિઓ ઉપયોગ થાય છે અને આ નિયમો વ્યાખ્યાયિત પરંતુ એક્ટ માં વ્યાખ્યાયિત થયેલ નથી, સિક્યુરિટીઝ કોન્ટ્રાક્ટ્સ (રેગ્યુલેશન) એક્ટ, 1956 (1956 ની 42), કંપનીઝ એક્ટ, 1956 (1956 ની 1), અથવા કે કોઇ નિયમો યથાપ્રસંગ નિયમનો હેઠળ અનુક્રમે તે કાયદાઓ તેમને સોંપાયેલ જ અર્થ રહેશે બનાવવામાં આવે છે, નિયમો અથવા નિયમો, હેઠળ છે, અથવા કોઇ કાનૂની ફેરફાર અથવા ફરીથી અધિનિયમ ઠેકાણે કરી હતી.પ્રકરણ IIઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકારો નોંધણી
પ્રમાણપત્ર અનુદાન માટે અરજી.
3. (1) પર છે અને આ નિયમનો શરૂ માંથી આ બોલ પર કોઈ વ્યક્તિ એક તરીકે કામ કરશેઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર અથવા તેમણે આ નિયમો હેઠળ બોર્ડ પાસેથી નોંધણી પ્રમાણપત્ર મેળવી છે જ્યાં સુધી એક રોકાણ સલાહકાર તરીકે પોતે બહાર રાખો:
તે અંદર પેટા નિયમન (2) હેઠળ પ્રમાણપત્ર માટે અરજી કરી છે તો આ નિયમનો શરૂ કરતાં પહેલાં તરત જ એક રોકાણ સલાહકાર તરીકે કામ એક વ્યક્તિ છે, જેમ કે શરૂ છ મહિનાના સમયગાળા માટે આવું કરવા માટે ચાલુ કરી શકે છે અથવા પૂરી પાડવામાં જેમ કે અરજી નિકાલ સુધી છ મહિના સમયગાળા જણાવ્યું હતું કે,.
(2) નોંધણી પ્રમાણપત્ર અનુદાન માટે અરજી ફોર્મ કરવામાં આવશે એક તરીકે આ નિયમનો પ્રથમ સૂચિ માં સ્પષ્ટ અને બીજું સૂચિ માં સ્પષ્ટ રીતે ચૂકવણી કરવા બિન રિફંડપાત્ર એપ્લિકેશન ફી સાથે આવશે.
નોંધણી માંથી મુક્તિ.
4. - તેને માટે નિયત નીચેની વ્યક્તિઓ શરતો પરિપૂર્ણતા માટે નિયમન 3 વિષય હેઠળ રજીસ્ટ્રેશન પહોંચવા માટે જરૂરી રહેશે
(એ) નાણાકીય અથવા સિક્યોરિટીઝ બજારમાં પ્રવાહો કે ટિપ્પણીઓ કોઈ ચોક્કસ જામીનગીરીઓ અથવા ઇન્વેસ્ટમેંટ ઉત્પાદન સ્પષ્ટ નથી કે જ્યાં આર્થિક પરિસ્થિતિ અંગે સદ્ભાવના સામાન્ય ટિપ્પણીઓ આપે છે કે જેઓ કોઈપણ વ્યક્તિ;
(B) વીમા ઉત્પાદનો સંપૂર્ણપણે ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહ આપે અને જે કોઈપણ વીમા એજન્ટ અથવા બ્રોકર વીમો વીમા નિયમનકારી અને આવા પ્રવૃત્તિ માટે ડેવલપમેન્ટ ઓથોરિટી સાથે રજીસ્ટર થયેલ છે;
(C) માત્ર પેન્શન ઉત્પાદનો પર ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહ આપે અને જે કોઈપણ પેન્શન સલાહકાર જેમ માટે પેન્શન ફંડ રેગ્યુલેટરી એન્ડ ડેવલપમેન્ટ ઓથોરિટી સાથે રજીસ્ટર થયેલ છેપ્રવૃત્તિ;
(ડી) તેના પ્રાથમિક પ્રવૃત્તિ આકસ્મિક તેના ક્લાઈન્ટો માટે કોઈ રોકાણ સલાહ પૂરી બોર્ડ દ્વારા માન્યતા અથવા મ્યુચ્યુઅલ ફંડના એસેટ મેનેજમેન્ટ કંપનીઓ એક એસોસિયેશન સાથે રજીસ્ટર થયેલ છે સ્વ નિયમનકારી સંસ્થા ના સભ્ય છે, જે મ્યુચ્યુઅલ ફંડ્સ,, કોઈપણ વિતરક;
(ઈ) તેમની કાનૂની વ્યવહારમાં આકસ્મિક તેમના ગ્રાહકોને માટે ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહ પૂરી પાડે છે કે જેઓ કોઈપણ વકીલ, વકીલ અથવા કાયદા પેઢી;
ચાર્ટર્ડ એકાઉન્ટન્ટ્સ ભારત, ભારત કંપની સેક્રેટરીઝ ઓફ સંસ્થા, કિંમત ઇન્સ્ટિટ્યૂટ ઓફ અને સંસ્થાઓની (f) કોઈપણ સભ્ય ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહ પૂરી પાડે છે, જે બોર્ડ દ્વારા સ્પષ્ટ થશે ભારતના એકાઉન્ટન્ટ્સ, ભારત આંકડાકીય સોસાયટી અથવા અન્ય કોઈપણ પ્રોફેશનલ શરીર કામ કરે છે તેમના ક્લાઈન્ટો માટે, તેમના વ્યાવસાયિક સેવાના આકસ્મિક;
(ગ્રામ) કોઈપણ સ્ટોક બ્રોકર અથવા પેટા બ્રોકર સેબી (સ્ટોક બ્રોકર અને પેટા બ્રોકર) રેગ્યુલેશન્સ, 1992 હેઠળ રજીસ્ટર, પોર્ટફોલિયો મેનેજર સેબી (પોર્ટફોલિયો મેનેજર્સ) રેગ્યુલેશન્સ, 1993 અથવા સેબી (મર્ચન્ટ બેન્કર્સ) રેગ્યુલેશન્સ હેઠળ રજીસ્ટર વેપારી બેન્કર, 1992 હેઠળ રજીસ્ટર , જે તેમની પ્રાથમિક પ્રવૃત્તિ આકસ્મિક તેના ક્લાઈન્ટો માટે કોઈ રોકાણ સલાહ પૂરી પાડે છે:
જેમ કે મધ્યસ્થી સામાન્ય જવાબદારી (ઓ) અને આ નિયમનો પ્રકરણ III માં સ્પષ્ટ થયેલ તરીકે જવાબદારીઓ સાથે પાલન કરશે કે આપ્યા છે:
માત્ર ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકારી સેવાઓ ઓફર હાલના પોર્ટફોલિયો મેનેજર પોર્ટફોલિયો મેનેજર તરીકે નોંધણી તેના વર્તમાન પ્રમાણપત્ર સમાપ્તિ પછી આ કાયદાઓ હેઠળ રજીસ્ટ્રેશન માટે અરજી કરી શકો છો કે જે વધુમાં;
(ક) એક મ્યુચ્યુઅલ ફંડ, વૈકલ્પિક રોકાણ ભંડોળ અથવા અન્ય કોઈપણ મધ્યસ્થી અથવા બોર્ડ સાથે રજીસ્ટર એન્ટિટી કહે ગમે તે નામ દ્વારા કોઈપણ ફંડ મેનેજર;
(I) બહાર આધારિત ક્લાઈન્ટો માટે બહોળા ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહ પૂરી પાડે છે કે જેઓ કોઈપણ વ્યક્તિભારત:
પૂરી પાડવામાં આવેલ છે કે જે બિન નિવાસી ભારતીય કે ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહ પૂરી વ્યક્તિઓભારતીય મૂળની વ્યક્તિ આ કાયદાઓ કાર્યક્ષેત્ર અંદર પડી રહેશે;
આ કાયદાઓ હેઠળ નોંધાયેલી છે, જે રોકાણ સલાહકાર ઓફ (જ) કોઈપણ પ્રતિનિધિ અને ભાગીદાર:
જેમ કે પ્રતિનિધિ અને ભાગીદાર આ નિયમનો નિયમન 7 પાલન કરશે કે પૂરી પાડવામાં;
(કે) કોઈપણ અન્ય વ્યક્તિ તરીકે બોર્ડ દ્વારા સ્પષ્ટ કરી શકે છે.
વધુ માહિતી માટે, સ્પષ્ટતા અને વ્યક્તિગત પ્રતિનિધિત્વ Furnishing.
5. (1) આ બોર્ડ નિયમન 3 પેટા નિયમન (2) હેઠળ દાખલ અરજી વિચારણા હેતુ માટે ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકારી સેવાઓ સંબંધિત બાબતો અંગે વધુ માહિતી કે ખુલાસો આપવું માટે અરજદાર જરૂર પડી શકે છે.
(2) આ અરજદાર અથવા તેના અધિકૃત પ્રતિનિધિ છે, તેથી જો જરૂરી હોય તો, વ્યક્તિગત પ્રતિનિધિત્વ માટે બોર્ડ પહેલાં દેખાશે આવશે.
એપ્લિકેશન અને યોગ્યતાના માપદંડ વિચારણા.
6. પ્રમાણપત્ર બોર્ડ ઓફ અનુદાન હેતુ માટે, એટલે કે, એકાઉન્ટ માં નોંધણી પ્રમાણપત્ર અનુદાન સંબંધિત છે જે બધા બાબતો અને ખાસ કરીને નીચેની લઇ રહેશે -
(A) અરજદાર વ્યક્તિગત અથવા બોડી કોર્પોરેટ અથવા એક પેઢી છે કે શું;
(B) કિસ્સામાં અરજદાર એક વ્યક્તિગત છે, શું તેઓ યોગ્ય લાયકાત અને નિયમન 7 માં સ્પષ્ટ તરીકે પ્રમાણિત કરવામાં આવે છે;
(C) કિસ્સામાં અરજદાર કોર્પોરેટ બોડી છે, શું ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહ પૂરી પાડે છે જે અરજદાર તમામ પ્રતિનિધિઓ યોગ્ય લાયકાત અને નિયમન 7 માં સ્પષ્ટ તરીકે પ્રમાણિત કરવામાં આવે છે;
(ડી) કિસ્સામાં અરજદાર પેઢી અથવા મર્યાદિત જવાબદારી ભાગીદારી છે, શું ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહ આપી રોકાયેલા છે જે બધા ભાગીદારો લાયક અને નિયમન 7 માં સ્પષ્ટ તરીકે પ્રમાણિત કરવામાં આવે છે.
(ઈ) કે શું અરજદાર તરીકે નિયમન 8 માં સ્પષ્ટ કરેલ મૂડી પર્યાપ્તતા જરૂરીયાતો પૂર્ણ;
(F) અરજદાર કે શું તેના પ્રતિનિધિઓ અને ભાગીદારો, જો કોઈ હોય, સિક્યુરિટીઝ સૂચિ II અને ભારત એક્સચેન્જ બોર્ડ (મધ્યસ્થી) રેગ્યુલેશન્સ, 2008 માં ઉલ્લેખિત માપદંડો પર આધારિત છે ફિટ છે અને યોગ્ય વ્યક્તિઓ છે;
(ગ્રામ) અરજદાર જરૂરી માળખું ધરાવે છે કે નહીં તે અસરકારક રીતે રોકાણ સલાહકાર પ્રવૃત્તિઓ ડિસ્ચાર્જમાં;
(ક) અરજદાર અથવા સીધા કે પરોક્ષ રીતે અરજદાર સાથે જોડાયેલ કોઈપણ વ્યક્તિ ભૂતકાળમાં બોર્ડ દ્વારા પ્રમાણપત્ર આપવાનો ઇનકાર કર્યો હતો અને છે તે તેથી જો, જેમ કે ઇનકાર માટે આધારો;
(I) કોઈપણ શિસ્તને બોર્ડ અથવા સીધા કે પરોક્ષ રીતે સંબંધિત એક્ટ હેઠળ અરજદાર સાથે જોડાયેલ કોઇ વ્યક્તિ સામે કોઇ અન્ય નિયમનકારી સત્તા દ્વારા લેવામાં આવી છે કે કેમ, નિયમો અથવા નિયમો હેઠળ હતી;
(જ) કિસ્સામાં એક બેંક અથવા NBFC તે ભારત રિઝર્વ બેન્ક દ્વારા મંજૂરી આપવામાં આવી છે અને એપ્લિકેશન પેટાકંપની અથવા અલગથી ઓળખી વિભાગ કે વિભાગ દ્વારા કરવામાં આવે છે, શું ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકારી સેવાઓ હાથ દરખાસ્ત;
(કે) કિસ્સામાં, શું ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકારી સેવાઓ હાથ દરખાસ્ત જે બેન્ક અથવા NBFC કરતાં અન્ય, કોર્પોરેટ કોઈપણ શરીર પર, એપ્લિકેશન અલગથી ઓળખી વિભાગ કે વિભાગ દ્વારા કરવામાં આવે છે;
(એલ) કિસ્સામાં ભારત બહાર પ્રાઇમ એક એન્ટિટી તે ભારતમાં પેટાકંપની સુયોજિત છે, કે કેમ અને આવા પેટાકંપની રજીસ્ટ્રેશન માટે અરજી કરી છે, શું આ કાયદાઓ હેઠળ ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકારી સેવાઓ પૂરી પાડવા માટે બજાવે;
(એમ) કિસ્સામાં એક વિદેશી નાગરિક અરજદાર ભારતમાં એક ઓફિસ સેટ અને આવા ઓફિસ મારફતે રોકાણ સલાહકારી સેવાઓ હાથ દરખાસ્ત છે કે કેમ, ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકારી સેવાઓ હાથ વસાવો.
લાયકાત અને પ્રમાણપત્ર જરૂરિયાત.
7. (1) એક વ્યક્તિગત આ કાયદાઓ હેઠળ રોકાણ સલાહકાર તરીકે રજીસ્ટર અને ભાગીદારો અને રોકાણ સલાહ ઓફર આ કાયદાઓ હેઠળ નોંધાયેલી એક રોકાણ સલાહકાર પ્રતિનિધિઓ બધા સમયે, નીચેની ન્યુનત્તમ લાયકાતો રહેશે:
(A) નાણા એક વ્યાવસાયિક લાયકાત અથવા અનુસ્નાતક ડિગ્રી અથવા અનુસ્નાતક ડિપ્લોમા, એકાઉન્ટન્સી, બિઝનેસ મેનેજમેન્ટ, વેપાર, અર્થશાસ્ત્ર, મૂડી બજાર, યુનિવર્સિટી અથવા સંસ્થા કેન્દ્રીય સરકાર દ્વારા માન્ય છે, અથવા કોઇ રાજ્ય બેન્કિંગ, વીમો અથવા વીમાવિજ્ઞાન સરકાર અથવા એક માન્ય વિદેશી યુનિવર્સિટી અથવા સંસ્થા કે મંડળ; અથવા
(B) નાણાકીય ઉત્પાદનો અથવા જામીનગીરીઓ અથવા ભંડોળ અથવા એસેટ અથવા પોર્ટફોલિયો મેનેજમેન્ટ સલાહ સંબંધિત પ્રવૃત્તિઓ ઓછામાં ઓછા પાંચ વર્ષ સુધી અનુભવ સાથે કોઇપણ શિસ્ત માં ગ્રેજ્યુએટ.
(2) ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહ ઓફર આ કાયદાઓ હેઠળ નોંધાયેલી એક રોકાણ સલાહકાર અને ભાગીદારો અને રોકાણ સલાહકારો પ્રતિનિધિઓ તરીકે રજીસ્ટર એક વ્યક્તિગત, બધા સમયે, નાણાકીય આયોજન અથવા ભંડોળ અથવા એસેટ અથવા પોર્ટફોલિયો મેનેજમેન્ટ અથવા ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકારી સેવાઓ પર પ્રમાણિત રહેશે:
(A) NISM માંથી; અથવા
(B) નાણાકીય આયોજન સ્ટાન્ડર્ડ્સ બોર્ડ ભારત અથવા ભારતમાં કોઈ માન્ય સ્ટોક એક્સચેન્જ સહિત અન્ય કોઈપણ સંસ્થા કે સંસ્થા આવા પ્રમાણપત્ર NISM દ્વારા માન્યતા પ્રાપ્ત થયેલ છે કે પૂરી પાડી હતી.:
: આ કાયદાઓ હેઠળ રજીસ્ટ્રેશન મેળવવા હાલના ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકારો તેમના ભાગીદારો અને પ્રતિનિધિઓ આ નિયમનો શરૂ તારીખથી બે વર્ષની અંદર જેમ કે પ્રમાણપત્ર મેળવવા ખાતરી કરો કે રહેશે કે પૂરી પાડવામાં
તાજા પ્રમાણપત્ર પ્રમાણપત્ર જરૂરીયાતો સાથે પાલન માં સાતત્ય તેની ખાતરી કરવા માટે હાલના પ્રમાણપત્ર માન્યતા ની સમાપ્તિ પહેલાં મેળવી હોવી જ જોઈએ કે વિશેષમાં.
મૂડી પર્યાપ્તતા.
8. (પાનું 1) કોર્પોરેટ બોડી છે જે ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકારો કરતાં ઓછી વીસ પાંચ લાખ રૂપિયા નથી એક નેટ વર્થ રહેશે.
સમજૂતી. ─ આ નિયમન હેતુ માટે, "નેટવર્થ" ચૂકવેલ શેર મૂડી વત્તા સંચિત નુકસાન ના એકંદર કિંમત ઘટાડી મુક્ત અનામત (પુન: મૂલ્યાંકન અનામત બાદ કરતા બહાર બનાવનાર) ના એકંદર કિંમત થાય છે, સ્થગિત ખર્ચ ન હોય તેવા પરચૂરણ સહિત નોંધાયો લખેલા ન બંધ લખેલા ન ખર્ચ, અને લાગુ અનુસાર સલાહકારો દ્વારા ઓફર અન્ય સેવાઓ માટે મૂડી પર્યાપ્તતા જરૂરિયાતનિયમો અને નિયમનો.
(2) વ્યક્તિગત અથવા ભાગીદારી પેઢીઓ હોય તેવા ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકારો રૂપિયા એક લાખ કરતાં ઓછી નથી મૂલ્ય ચોખ્ખી મૂર્ત અસ્કયામતો રહેશે:
હાલની ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકારો આ નિયમનો શરૂ તારીખથી એક વર્ષની અંદર મૂડી પર્યાપ્તતા જરૂરિયાત સાથે પાલન કરશે કે પૂરી પાડી હતી.
નોંધણી પ્રમાણપત્ર આપો.
9. અરજદાર નિયમન 6 માં સ્પષ્ટ થયેલ જરૂરીયાતો સાથે સુસંગત છે કે સંતોષ જાય તેના પર બોર્ડ અરજદારને જાણ મોકલી અને બીજું સૂચિ માં સ્પષ્ટ નોંધણી / નવીનીકરણ ફી ચુકવણી રસીદ પર, ગ્રાન્ટ પ્રથમ સૂચિ હેઠળ ફોર્મ બી માં નોંધણી પ્રમાણપત્ર, રહેશે બોર્ડ જેમ કે નિયમો અને શરતો વિષય ફિટ અને યોગ્ય માનવું શકે છે.
પ્રમાણપત્ર માન્યતા પીરિયડ ઓફ.
10. નિયમન 9 હેઠળ મંજૂર નોંધણી પ્રમાણપત્ર તેના મુદ્દો તારીખથી પાંચ વર્ષના સમયગાળા માટે માન્ય રહેશે.
પ્રમાણપત્ર નવીકરણ.
11. જેથી ઇચ્છા જો (1) ત્રણ મહિના પ્રમાણપત્રની માન્યતા ના સમયગાળા સમાપ્ત થાય તે પહેલાં, રોકાણ સલાહકાર, નોંધણી પ્રમાણપત્ર નવીકરણ અનુદાન માટે ફોર્મ માં અરજી કરી શકે છે.
તે પ્રમાણપત્ર અનુદાન માટે નિયમન 3 પેટા નિયમન (2) હેઠળ કરવામાં એપ્લિકેશન હતા તો (2) પેટા નિયમો (1) હેઠળ નવીકરણ માટે અરજી જ રીતે કાર્યવાહી કરવામાં આવશે.
પ્રક્રિયા રજીસ્ટ્રેશન ઇનકાર થયેલ છે.
12. (1) બોર્ડ પ્રમાણપત્ર અરજદાર માટે મંજૂર ન હોવી જોઇએ કે અભિપ્રાય છે, જો નિયમન 3 હેઠળ કરવામાં એપ્લિકેશન વિચારણા કર્યા પછી, તે અરજદાર ગુંજતું એક વાજબી તક આપ્યા પછી અરજી નકારવા કરી શકો છો.
(2) અરજી નકારવા માટે બોર્ડના નિર્ણય આવા નિર્ણય ત્રીસ દિવસની અંદર અરજદાર વાતચીત કરવામાં આવશે.
(3) એક પ્રમાણપત્ર માટે અરજી બોર્ડ દ્વારા ફગાવી દેવામાં આવે છે, જો અરજદાર તાબડતોબ એક રોકાણ સલાહકાર તરીકે કાર્ય કરવા માટે બંધ રહેશે:
આ નિયમન માં સમાયેલ કંઈ કાયદા હેઠળ તેની હાલની ક્લાઈન્ટો તરફ અરજદાર જવાબદારી અસર કરશે કે જે પૂરી પાડી હતી.
પ્રમાણપત્ર શરતો.
13. નિયમન 9 હેઠળ મંજૂર પ્રમાણપત્ર, બીજી બાબતોની સાથોસાથ, નીચેની શરતોને આધીન રહેશે: -
(A) ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર એક્ટ અને આ નિયમો ની જોગવાઈઓ બાધ્ય રહેશે;
અગાઉ બોર્ડ સબમિટ કોઈપણ માહિતી કે િવગતો ખોટી હોવાનું જોવા મળે છે, જો (B) રોકાણ સલાહકાર તરત, લેખિતમાં બોર્ડ જાણ કરશે
અથવા ચોક્કસ કોઇ માલ અથવા તો ગેરમાર્ગે દોરી રહ્યાં પહેલાંથી સબમિટ જાણકારી કોઈપણ સામગ્રી ફેરફાર છે;
(C) એક વ્યક્તિગત ન રોકાણ સલાહકાર,, શબ્દો સમાવેશ થાય છે રહેશેતેના નામ 'ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર':
રોકાણ સલાહકાર સેવા અલગથી ઓળખી વિભાગ અથવા વિભાજન અથવા પેટાકંપની દ્વારા પૂરી પાડવામાં આવી રહી છે, તો પછી આવા અલગથી ઓળખી વિભાગ કે વિભાજન કે પૂરક શબ્દો સમાવેશ થાય છે રહેશે એ શરતે કેતેના નામ 'ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર';
(ડી) ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકારો તરીકે રજીસ્ટર વ્યક્તિઓ તેમના ગ્રાહકો સાથે તેમના તમામ પત્રવ્યવહાર માં શબ્દ 'ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર' નો ઉપયોગ કરશે.
શરીર કે મૂડીરોકાણ સલાહકાર નિયમન માટે કોર્પોરેટ બોડી રેકગ્નિશન.
14. (1) આ બોર્ડ પણ શરીર કે મૂડીરોકાણ સલાહકાર નિયમન હેતુ માટે કોર્પોરેટ બોડી ઓળખી શકો છો.
(2) આ બોર્ડ, જેમ કે શરીર અથવા શરીરના માન્યતા સમયે કોર્પોરેટ, પ્રતિનિધિ વહીવટ અને આવા શરીર અથવા જેમ કે નિયમો અને શરતો પર કોર્પોરેટ શરીર ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકારો ની દેખરેખ બોર્ડ દ્વારા સ્પષ્ટ કરી શકે છે.
તેમણે જાણીતી સંસ્થા અથવા શરીરના કોર્પોરેટ સભ્ય છે અને આવા સંજોગોમાં, જેમ કે શરીર અથવા કોર્પોરેટ બોડી આ નિયમો અને માટેના પેટાકાયદાઓ અથવા લેખો જોગવાઈઓ અનુરૂપ ફેરફાર લાગુ પડશે જ્યાં સુધી (3) બોર્ડ પર કોઈ વ્યક્તિ એક રોકાણ સલાહકાર તરીકે કાર્ય કરશે કે સ્પષ્ટ કરી શકો છો જેમ રોકાણ સલાહકારો માટે mutandis.પ્રકરણ IIIGENERAL કરાર અને જવાબદારીઓ
સામાન્ય જવાબદારી.

15. (1) એક ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર તેના ક્લાઈન્ટો તરફ ટ્ર્સ્ટ ક્ષમતા કામ કરશે અને રસ બધા સંઘર્ષ તરીકે જાહેર કરશે અને તેઓ ઊભી થાય છે.
(2) એક ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર મહેનતાણું કે વળતર માર્ગ દ્વારા અથવા ક્લાઈન્ટ સલાહ પૂરી પાડવામાં આવે છે, જે માટે પાયાની ઉત્પાદનો અથવા સિક્યોરિટીઝ બાબતમાં, સલાહ આપી રહી કરતાં અન્ય કોઇ વ્યક્તિ કોઇ પણ અન્ય સ્વરૂપે કોઇ વિચારણા પ્રાપ્ત કરશે.
(3) એક ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર રોકાણ સલાહકાર અને અન્ય પ્રવૃત્તિઓ તેની પ્રવૃત્તિઓ વચ્ચે શસ્ત્ર લંબાઈ સંબંધ જાળવી રહેશે.
(4) પણ ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકારી સેવાઓ કરતાં અન્ય પ્રવૃત્તિઓમાં રોકાયેલ છે, જે રોકાણ સલાહકાર તેના ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકારી સેવાઓ સ્પષ્ટ નિયત નીચે પ્રમાણે રીતે, બધા તેના અન્ય પ્રવૃત્તિઓ અલગ છે તેની ખાતરી કરશે.
(5) એક ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર અન્ય પ્રવૃત્તિઓ, રસ જેવી સંઘર્ષ સાથે ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહ પ્રવૃત્તિઓ રસ કોઇપણ સંઘર્ષ કિસ્સામાં ક્લાઈન્ટ માટે પ્રગટ કરવામાં આવશે તેની ખાતરી કરશે.
(6) રોકાણ સલાહકાર જેમ કે જાહેરાતમાં હોવાથી સમય માટે કોઇ કાયદો પાલન કરી જરૂરી છે, સિવાય કે જયાં તેના ગ્રાહકો પૂર્વ પરવાનગી લીધા વગર, તેના જ્ઞાન આવે છે, જે તેની ક્લાઈન્ટ વિશે કોઇ ગુપ્ત માહિતી જાહેર નહીં દબાણ.
(7) એક ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર જેમ સલાહ દિવસે માંથી પંદર દિવસ સમયગાળા માટે ગ્રાહકોને આપવામાં તેની સલાહ માટે વિપરીત છે, જે તેના પોતાના એકાઉન્ટ પર વ્યવહારો માં દાખલ કરશે.
રોકાણ સલાહકાર પરિસ્થિતિ બદલાઈ ગઈ છે કે અભિપ્રાય હોય, જેમ કે પંદર દિવસ સમયગાળા દરમિયાન, પછી તે ક્લાઈન્ટ માટે અગાઉથી ઓછામાં ઓછા 24 કલાક જેમ સુધારેલી આકારણી આપ્યા પછી તેના પોતાના એકાઉન્ટ પર જેમ કે વ્યવહાર માં દાખલ કરી શકો છો કે જે પૂરી પાડવામાં જેમ કે વ્યવહાર માં દાખલ થાય છે.
(8) એક ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર સમય સમય બોર્ડ દ્વારા ઉલ્લેખિત તરીકે તમારી ક્લાઈન્ટ પ્રક્રિયા જાણો અનુસરો આવશે.
ત્રીજો માં સ્પષ્ટ તરીકે (9) રોકાણ સલાહકાર આચાર સંહિતા બાધ્ય રહેશેસુનિશ્ચિત કરો.
(10) એક ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર ક્લાયન્ટ થી અથવા ખરીદી જામીનગીરીઓ અથવા ઇન્વેસ્ટમેંટ ઉત્પાદન જામીનગીરીઓ અથવા રોકાણના ઉત્પાદનો વેચવા માટે જાણી જોઈને, તેના પોતાના એકાઉન્ટ પર કાર્ય નથી રહેશે.
(11) રોકાણ સલાહકાર, એ પહેલાં મંજૂરી નિયંત્રણ ફેરફાર કિસ્સામાંબોર્ડ લેવામાં આવશે.
(12) ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકારો બોર્ડ માહિતી અને સમય સમય પર બોર્ડ દ્વારા સ્પષ્ટ કરી શકે અહેવાલો આપવું આવશે.
(13) તે તેના પ્રતિનિધિઓ અને ભાગીદારો લાગુ, બધા સમયે રેગ્યુલેશન 7 હેઠળ પ્રમાણપત્ર અને લાયકાત જરૂરીયાતો સાથે પાલન કરે છે તેની ખાતરી કરવા માટે ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર જવાબદારી રહેશે.
પ્રોફાઇલીંગ જોખમ.
16. ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર, ખાતરી કરો કે રહેશે -
નીચેના સમાવેશ થાય છે, ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહ આપી હેતુ માટે જરૂરી છે (એક) તે ક્લાઈન્ટ છે, જેમ કે માહિતી મેળવે છે: -
(I) વય;
(ર) તેઓ રોકાણ રહેવા ઈચ્છો છો કે જેના માટે સમય સહિત ઇન્વેસ્ટમેંટ ઉદ્દેશ્યો, રોકાણ હેતુ;
(Iii) આવક વિગતો;
(Iv) હાલની રોકાણોની / અસ્કયામતો;
(V) જોખમ ભૂખ / સહનશીલતા;
(Vi) જવાબદારી / ઉધાર વિગતો.
(B) તે ક્લાઈન્ટ તૈયાર અને સમાવેશ થાય છે, લેવા માટે સક્ષમ છે જોખમ આકારણી માટે એક પ્રક્રિયા છે:
(I) નુકશાન શોષણ માટે એક ક્લાઈન્ટ ક્ષમતા આકારણી;(ર) ક્લાઇન્ટ અનિચ્છા કે મૂડી નુકશાન જોખમ સ્વીકારવા માટે અક્ષમ છે કે શું ઓળખવા;(Iii) યોગ્ય પ્રશ્નોના જવાબો ક્લાઈન્ટ ઈન્ટરપ્રીટ અને ચોક્કસ જવાબો માટે અયોગ્ય વજન વાક્ય નથી.
(C) સાધનો જોખમ રૂપરેખાકરણ માટે વપરાય છે, જ્યાં તે સાધનો હેતુ માટે યોગ્ય છે કે ખાતરી જોઇએ અને કોઇ મર્યાદાઓ ઓળખી અને પહોંચી વળાય છે;
(ડી) ક્લાઈન્ટ તૈયાર અને લેવા માટે સક્ષમ છે જોખમ સ્થાપિત કરવા માટે વાપરી કોઈપણ questionnaires કોઈપણ પ્રશ્નો અથવા વર્ણન, વાજબી સ્પષ્ટ અને ભ્રામક છે, અને ખાતરી કરવી જોઈએ કે:
(I) પ્રશ્નાવલી અસ્પષ્ટ નથી અથવા ડબલ નકારાત્મક અથવા ક્લાઈન્ટ સમજી શકતા નથી કે જે જટિલ ભાષામાં ઉપયોગ કરે છે;
(ર) પ્રશ્નાવલી તે અગ્રણી પ્રશ્નો પડે એવી રીતે રચાયેલ નથી.
(ઈ) ક્લાઈન્ટ જોખમ પ્રોફાઇલ જોખમ આકારણી કરવામાં આવે છે પછી ક્લાઈન્ટ સંપર્કવ્યવહાર છે; ગ્રાહકો અને પોતાના જોખમ આકારણી દ્વારા પૂરી પાડવામાં (f) માહિતી સમયાંતરે અપડેટ થયેલ છે.
સુગમતા.
17. ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર, ખાતરી કરો કે રહેશે -
(એક) રોકાણ સલાહ પૂરી પાડવામાં આવે છે કે જેના પર તમામ રોકાણોની ક્લાઈન્ટ જોખમ પ્રોફાઇલ પર યોગ્ય છે;
(B) તે ક્લાઈન્ટ રોકાણના ઉદ્દેશો અને નાણાકીય પરિસ્થિતિ પર આધારિત રોકાણોની પસંદ કરવા માટે એક દસ્તાવેજી પ્રક્રિયા છે;
(C) તે ક્લાઈન્ટો માટે પસંદ ઉત્પાદનો અથવા અસ્કયામતો પ્રકૃતિ અને જોખમો સમજે;
(ડી) તે એક ભલામણ અથવા વ્યવહાર માં દાખલ થયો વિશ્વાસ માટે વાજબી આધાર છે:
(I) ક્લાઈન્ટ ઇન્વેસ્ટમેંટ હેતુઓ મળે છે;
(Ii) ક્લાઈન્ટ તેના રોકાણના ઉદ્દેશો અને જોખમ સહનશીલતા સાથે સુસંગત કોઇ સંબંધિત ઇન્વેસ્ટમેંટ જોખમ સહન કરવા સક્ષમ છે, જેમ કે છે;
(Iii) ક્લાઈન્ટ વ્યવહાર સાથે સંકળાયેલા જોખમો સમજવા માટે જરૂરી અનુભવ અને જ્ઞાન છે જેમ કે છે.
(ઈ) મેટલ એક ભલામણ ચોક્કસ જટિલ નાણાકીય ઉત્પાદન, જેમ કે ભલામણ અથવા સલાહની ખરીદવા માટે ક્લાઈન્ટ આપવામાં આવે છે જ્યારે એક પર આધારિત છેવાજબી આકારણી કે નાણાકીય ઉત્પાદન માળખું અને જોખમ ઈનામ પ્રોફાઇલ
ક્લાઈન્ટો અનુભવ, જ્ઞાન, ઇન્વેસ્ટમેંટ ઉદ્દેશ્યો, જોખમ ભૂખ અને નુકશાન શોષણ માટે ક્ષમતા સાથે સુસંગત છે.
ક્લાઈન્ટો માટે જાહેરાતમાં.
18. (1) એક ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર સંભવિત ક્લાઈન્ટ, એક લેવા માટે જરૂરી છે તેના વેપાર, શિસ્ત ઇતિહાસ, તે સલાહકારી સેવાઓ આપે છે કે જેના પર નિયમો અને શરતો, અન્ય મધ્યસ્થી અને આવા અન્ય માહિતી સાથે જોડાણો સહિત પોતાના વિશે તમામ સામગ્રી માહિતી જાહેર કરશે તેની સેવાઓ મેળવી કે નહીં પર નિર્ણય માહિતી.
(2) એક ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર તેની ક્લાઈન્ટ, મહેનતાણું કે વળતર માર્ગ દ્વારા અથવા ઉત્પાદનો બાબતમાં તે અથવા કોઈપણ વિતરણ અથવા અમલ સેવાઓ માટે તેના સહયોગી અથવા પેટાકંપનીઓ કોઈપણ દ્વારા પ્રાપ્ત અથવા મળવાપાત્ર બિલકુલ અન્ય કોઇ ફોર્મ, કોઈપણ વિચારણા કરવા માટે જાહેર કરશે અથવા ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહ ક્લાઈન્ટ માટે પૂરી પાડવામાં આવે છે, જે માટે સિક્યોરિટીઝ.
(3) એક ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર, સ્ટોક બ્રોકર અથવા ક્લાઈન્ટ માટે અન્ય મધ્યસ્થી સેવાઓનો ભલામણ પહેલાં, રોકાણ સલાહકાર દ્વારા પ્રાપ્ત અથવા મળવાપાત્ર, જો કોઈ હોય તો, મહેનતાણું કે વળતર માર્ગ દ્વારા અથવા બિલકુલ અન્ય કોઇ ફોર્મ કોઈપણ વિચારણા પ્રગટ કરશે ક્લાઈન્ટ જેમ કે મધ્યસ્થી સેવાઓનો મેળવી ઇચ્છા હોય.
(4) એક ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર ક્લાઈન્ટ સલાહ વિષય છે જે નાણાકીય ઉત્પાદનો અથવા જામીનગીરી તેના હોલ્ડિંગ અથવા સ્થિતિ, જો કોઈ હોય તો, માટે પ્રગટ કરશે.
(5) એક ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર ક્લાઈન્ટ પર વહન કરતી તેની વિશ્વાસપાત્રતા અથવા સ્વતંત્રતા સમાધાન કરી શકે છે કે જે કોઈપણ સામગ્રી માહિતી અથવા તથ્યો સહિત ઉત્પાદનો / જામીનગીરીઓ હતી, કોઇ રજૂકર્તા સાથે કોઇ જોડાણ અથવા અસોસિએશન દ્વારા ઉદ્ભવેલ રસ કોઇ વાસ્તવિક અથવા સંભવિત તકરાર જાહેર કરશે ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકારી સેવાઓ છે.
(6) રોકાણ સલાહકાર, એક રોકાણ સલાહ બનાવે છે, જ્યારે ખાસ કરીને ઉત્પાદનો અથવા જામીનગીરીઓ, પ્રભાવ ટ્રેક રેકોર્ડ કી લક્ષણો લગતી તમામ સામગ્રી તથ્યો ક્લાઈન્ટ માટે પર્યાપ્ત જાહેરાત બનાવવા રહેશે.
(7) એક ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર દસ્તાવેજો, તે ક્લાઈન્ટ માટે ભલામણ છે કે જે ઇન્વેસ્ટમેંટ ઉત્પાદન સંબંધિત જાહેરાત સામગ્રી ચેતવણીઓ, અસ્વીકૃત માટે ક્લાઈન્ટ ધ્યાન આકર્ષિત કરશે.
રેકોર્ડ જાળવણી.
19. (1) એક ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર, નીચેની રેકોર્ડ જાળવી રહેશે -
(A) ક્લાઈન્ટ તમારી ક્લાઈન્ટ રેકોર્ડ જાણો;
ક્લાઈન્ટનું (B) રિસ્ક રૂપરેખાકરણ અને જોખમ આકારણી;
(C) સલાહ સુગમતા આકારણી પૂરી પાડવામાં આવી રહી; (ડી) ગ્રાહકો સાથે કરાર નકલો, જો કોઈ હોય તો;
(ઈ) ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહ લેખિત અથવા મૌખિક કે શું આપવામાં;
(F) ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહ ખાતે પહોંચ્યા માટે કારણો, યોગ્ય સહી થયેલ છે અને ના;
ક્લાઈન્ટો (g) રજીસ્ટર કે રેકોર્ડ સમાવતી યાદી, સલાહના તારીખ, સલાહ પ્રકૃતિ, ઉત્પાદનો / સિક્યોરિટીઝ સલાહ રેન્ડર કરવામાં આવી હતી જેમાં અને ફી, કોઇ સલાહ માટે ચાર્જ તો.
(2) બધા રેકોર્ડ્સ ભૌતિક અથવા ઇલેક્ટ્રોનિક સ્વરૂપમાં ક્યાં જાળવણી અને પાંચ વર્ષના સમયગાળા માટે ઓછામાં ઓછા સાચવવામાં આવશે:
રેકોર્ડ યોગ્ય સાઇન ઇન હોવું જરૂરી છે અને ઇલેક્ટ્રોનિક સ્વરૂપ જાળવવામાં આવે છે, જેમ કે રેકોર્ડ ડિજીટલ સહી કરી હશે કે પૂરી પાડી હતી.
(3) એક ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર ભારત કંપની સેક્રેટરીઝ ઓફ ભારત અથવા સંસ્થા ચાર્ટર્ડ એકાઉન્ટન્ટ્સ ઓફ સંસ્થા ના સભ્ય આ નિયમો સાથે પાલન સંબંધે વાર્ષિક ઓડિટ લેવા આવશે.
પાલન અધિકારી નિમણૂંક.
20. કોર્પોરેટ બોડી અથવા ભાગીદારી પેઢી છે, જે રોકાણ સલાહકાર એક્ટની જરૂરિયાતો સંદર્ભમાં ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર દ્વારા પાલન મોનીટરીંગ માટે જવાબદાર રહેશે જે પાલન અધિકારી નિમણૂક કરશે, નિયમો, સૂચનાઓ, માર્ગદર્શિકા, બોર્ડ દ્વારા જારી સૂચનો.
ક્લાઈન્ટ ફરિયાદના નિવારણ.
21. (1) એક ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર તરત ક્લાઈન્ટ ફરિયાદના નિવારણ આવશે.
(2) એક ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર ઝડપી ફરિયાદ નિવારણ માટે પર્યાપ્ત પ્રક્રિયા રહેશે.
(3) રોકાણોની ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહ પર આધારિત છે કરવામાં આવેલ છે જેમાં નાણાકીય ઉત્પાદનો લગતી ક્લાઈન્ટ ફરિયાદના છે, જેમ કે નાણાકીય ઉત્પાદન નિયમનકાર કાર્યક્ષેત્ર અંદર પડી રહેશે.
(4) રોકાણ સલાહકાર અને તેની ક્લાઈન્ટ વચ્ચે કોઈપણ વિવાદ લવાદી અથવા અધિકૃત ઑમ્બડ્સમૅન દ્વારા ઉકેલાઈ અથવા લાગુ તરીકે, કોઈપણ નિયમનકારી સત્તા દ્વારા આ હેતુ માટે નિમણૂક કરી શકે છે.
અમલ સેવાઓ અલગતા.
22. તેમના ગ્રાહકોને બેન્કો, NBFCs અને શરીર કોર્પોરેટ પૂરી વિતરણ અથવા અમલ સેવાઓ છે કે જે ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકારો, જેમ કે પ્રવૃત્તિઓ અલગ તેમના રોકાણ સલાહકારી સેવાઓ રાખવા આવશે:
જેમ કે વિતરણ અથવા અમલ સેવાઓ ફક્ત નીચેના વિષય ઓફર કરી શકાય છે કે જે આપ્યા છે:
(A) ક્લાઈન્ટ રોકાણ સલાહકાર દ્વારા ઓફર વિતરણ અથવા અમલ સેવાઓ મેળવી કોઈ જવાબદારી હેઠળ નથી રહેશે.
(B) રોકાણ સલાહકાર તેની વચ્ચે શસ્ત્ર રન સંબંધ જાળવી રહેશેઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર અને વિતરણ અથવા અમલ સેવાઓ પ્રવૃત્તિઓ.
(ગ) બધા ફી અને ક્લાઈન્ટ દ્વારા વિતરણ અથવા અમલ સેવા પ્રદાતાઓ માટે ચૂકવવામાં ખર્ચ સેવા પ્રદાતાઓ માટે સીધા જ ચૂકવવામાં આવશે અને નથી ઇન્વેસ્ટમેંટ દ્વારાસલાહકાર.પ્રકરણ IVINSPECTION
નિરીક્ષણ કરવા માટે બોર્ડના અધિકાર.
23. બોર્ડ મે suo મોટુ અથવા માહિતી અથવા ફરિયાદ મળ્યાના પર એકાઉન્ટ્સ, રેકોર્ડ્સ અને એટલે નીચેના કારણોસર કોઇ પણ રોકાણ સલાહકારો, લગતા દસ્તાવેજો પુસ્તકો નિરીક્ષણ હાથ સત્તા નિરીક્ષણ તરીકે એક અથવા વધુ વ્યક્તિઓ નિમણૂક: -
(A) એકાઉન્ટ, રેકોર્ડ્સ અને દસ્તાવેજો પુસ્તકો આ નિયમનો સ્પષ્ટ રીતે રોકાણ સલાહકાર દ્વારા જાળવવામાં આવી રહી છે તેની ખાતરી કરવા માટે;
(B) રોકાણ સલાહકાર ની પ્રવૃત્તિઓ પર બેરિંગ કર્યા પણ બાબત પર, ક્લાઈન્ટો અથવા અન્ય કોઈપણ વ્યક્તિ પાસેથી મળેલી ફરિયાદો માં નિરીક્ષણ કરવા માટે;
(C) એક્ટ અને આ નિયમો ની જોગવાઈઓ રોકાણ સલાહકાર દ્વારા પાલન કરવામાં આવે છે કે કેમ તે ખાતરી કરવી;
(D) સિક્યોરિટીઝ બજારમાં રસ અથવા રોકાણકારો રસ, એક ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર બાબતોમાં માં નિરીક્ષણ કરવા માટે.
નિરીક્ષણ પહેલાં નોટિસ.
24. (પાનું 1) નિયમન 23 હેઠળ નિરીક્ષણ ઓર્ડર પહેલા, બોર્ડ ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર કરતાં ઓછી દસ દિવસ નોટિસ નથી આપી રહેશે.
(2) બોર્ડ રોકાણકારો રસ આવી કોઈ સૂચના આપવામાં જોઈએ કે સંતોષ થયેલ છે પેટા નિયમો (1), માં સમાયેલ કંઈપણ તેમછતાં, તે કરી શકે છે લેખિત ઓર્ડર દ્વારા સીધી કે રોકાણની બાબતોમાં નિરીક્ષણ સલાહકાર જેમ કે નોટિસ વિના લેવામાં.
(3) એક નિરીક્ષણ કોર્સ દરમિયાન, નિરીક્ષણ હાથ ધરવામાં આવી રહી છે જેની સામે રોકાણ સલાહકાર નિયમન 25 માં પૂરા પાડવામાં તેની જવાબદારી છૂટા બંધાયેલા આવશે.